La Den Nationale Domstols Straffekammer har taget et afgørende skridt i den såkaldte BBVA-del af Villarejo-sagen ved at bekræfte retsforfølgelsen af den finansielle institution som en juridisk enhed, dens tidligere præsident Francisco González, og BBVA's topledelse tiltaltRetten har afvist de elleve appeller, der er indgivet mod undersøgelsesdommer Manuel García Castellóns kendelse, som afsluttede efterforskningen og foreslog, at de alle stilles for retten.
Sagen drejer sig om BBVA's ansættelse af virksomheder knyttet til den tidligere politikommissær José Manuel Villarejo mellem 2004 og 2016 for at udføre påståede ulovlige opgaver. Ifølge efterforskningen blev disse kontrakter brugt til at indhente fortrolige oplysninger gennem uautoriseret adgang til politiets databaser, personlig overvågning og aflytning af kommunikation med det formål at beskytte bankens virksomhedsinteresser mod forretningsfolk, advokater, journalister og andre økonomiske aktører.
Hvad har Landsretten præcist afgjort?
Den tredje afdeling af straffekammeret har udstedt en række kendelser, hvori afviser klagerne i deres helhed anlagt af BBVA, Francisco González og resten af de efterforskede parter mod tiltalen fra juni 2024. Hermed støtter den undersøgelsesdommerens beslutning om at foreslå at stille enheden og dens tidligere ledelse for forbrydelser som kontinuerlig bestikkelse og afsløring og videregivelse af hemmeligheder, der angiveligt er begået til fordel for banken.
Dommerne understreger, at i lyset af de akkumulerede beviser, "Den påståede mangel på viden er ikke troværdig" BBVA undersøgte selv arten af de tjenester, der blev leveret af Villarejos forretningsnetværk, Cenyt Group. Retten fandt, at argumentet om, at den øverste ledelse ikke var klar over disse opgaver, ikke holdt stik i lyset af kontrakternes omfang, deres varighed og den type information, der blev genereret.
I sine kendelser støtter retten vurderingen fra anklagemyndigheden for korruption og undersøgelsesdommeren og understreger, at Der er tilstrækkelige beviser for igangværende bestikkelses- og afsløringsforbrydelserDet er endnu ikke muligt at fastsætte det endelige ansvar, men det konkluderes, at de indsamlede beviser er tilstrækkelige til at udelukke en afvisning af sagen og en offentlig retssag.
Retten bemærker, at dens rolle på dette trin i proceduren ikke er at detaljere, hvordan de interne kontroller burde have været organiseret, men at kontrollere, om Der er tilstrækkelige beviser til at berettige en retssag.Og deres svar er bekræftende: Det vil være i den høring, at al dokumentation, kontrakterne med Cenyt, betalingsstrømmene og bankens interne kommunikation vil blive analyseret samlet.
Hvem sidder på anklagebænken, og hvad er de anklaget for?
Den af Landsretten bekræftede kendelse nævner følgende som sagsøgte: BBVA som en juridisk enhedBanken har også navngivet den tidligere præsident Francisco González og en liste over tidligere ledere og politichefer. Blandt dem er den tidligere administrerende direktør Ángel Cano, den tidligere sikkerhedschef og tidligere politichef Julio Corrochano, den tidligere risikodirektør Antonio Béjar, den tidligere chef for intern kontrol og juridiske tjenester Eduardo Arbizu, og den tidligere direktør for præsidentens kontor Joaquín Gortari, blandt andre tidligere embedsmænd i institutionen.
Udover bankens topledelse bliver andre også retsforfulgt. politibetjente og Villarejos samarbejdspartneresåvel som den tidligere politichef selv, hans partner og advokat Rafael Redondo, og andre embedsmænd med tilknytning til Cenyt Group. Ifølge efterforskningen har dette forretningsnetværk angiveligt udnyttet Villarejos position i det nationale politi til at få adgang til politiets registre, klassificerede databaser og kommunikation, hvilket gjorde disse oplysninger tilgængelige for private klienter som BBVA.
Retten deler den opfattelse, at fakta viser karakteristika for igangværende forbrydelser for bestikkelse og afsløring af hemmeligheder. Bestikkelsen er knyttet til de betalinger, som banken angiveligt har foretaget til Villarejos gruppe – tal, som efterforskningen anslår til mere end ti millioner euro i alle provisioner – mens afsløringen af hemmeligheder er relateret til brugen af personoplysninger og følsomme oplysninger indhentet gennem offentlige ressourcer til formål, der ikke er relateret til politiarbejde.
Kommissionerne tilskrevet Cenyt inkluderer fra fysisk sporing af personer Dette omfattede aflytning af telefonopkald, systematisk søgning i politiets databaser og udarbejdelse af efterretningsrapporter om målenes aktiver, forretningsforbindelser og kontakter. Blandt disse mål, der blev nævnt på forskellige tidspunkter i sagen, var forretningsfolk som den tidligere Sacyr-præsident Luis del Rivero, repræsentanter for foreninger som Ausbanc og andre personer inden for økonomi og medier.
Retten præciserer, at alle disse indikationer skal vejes sammen under retssagen, men mener, at Dommerens og anklagemyndighedens fortolkning er ikke urimelig.Dette forhindrer afvisning af sagen på nuværende tidspunkt og kræver, at alle de efterforskede forbliver tiltalte.
Et internt kontrolsystem i søgelyset
Et af resolutionens centrale punkter er kritikken af BBVA's model for kriminalitetsforebyggelse og -kontrol i de år, der er under undersøgelse. Retten mente, at dette system "ikke var effektivt", fordi det efterlod den udøvende magt og bankens øverste ledelse uden for ethvert reelt tilsyn, netop den kerne, hvorfra de nu omstridte beslutninger ifølge beviserne ville være blevet truffet.
Dommerne understreger, at der var en lille gruppe af ledere Denne struktur tillod ham at operere uden for interne protokoller og uden effektive kontroller, og hans ordrer blev adlydt af lavere niveauer med få spørgsmål. Det ville have tilladt, at kontrakter med Cenyt og følsomme projekter kunne forvaltes i hemmelighed, kun kendt af en meget begrænset kreds af ledere.
Ifølge Retten er denne organisatoriske konfiguration nøglen til at vurdere den juridiske enheds mulige strafferetlige ansvarDette juridiske koncept, der er indarbejdet i spansk lov for at forhindre store virksomheder i at gemme sig bag kompleksiteten af deres organisationsstruktur, kan føre til, at banken bliver dømt, hvis det bevises i retten, at compliance-modellen blot var formel og ikke forhindrede kriminel praksis i toppen.
Retten insisterer på, at det ikke er dens rolle at udforme, hvordan BBVA's program for overholdelse af reglerne burde have været struktureret, men snarere at verificere, med de tilgængelige oplysninger, at De eksisterende mekanismer kunne ikke forebygge eller opdage I årevis eksisterede et unormalt kontraktforhold med en aktiv kommissær, der udnyttede sin adgang til politiets ressourcer.
Denne analyse af kontrolsystemernes faktiske effektivitet vil være et af de mest relevante aspekter af forsøget, ikke kun for denne specifikke sag, men også som reference for andre store spanske og europæiske virksomheder underlagt lignende forpligtelser vedrørende kriminalitetsforebyggelse og virksomheders overholdelse af strafferetlige regler.
Francisco González' rolle og kontrakterne med Cenyt
Hvad angår Francisco González, fokuserer den nationale domstols afgørelser på deres direkte involvering i nogle af kontrakterne underskrevet med Cenyt. Retten fremhæver, i overensstemmelse med undersøgelsesdommeren, at visse opgaver udtrykkeligt ville være blevet beordret af bankens daværende præsident, som allerede kendte Villarejo, Cenyt-gruppens natur og dens arbejdsmetoder gennem tidligere aftaler.
For dommerne, "Det er ikke urimeligt" at konkludere González valgte at bruge dette firma netop fordi andre metoder til at indhente information ikke havde givet de forventede resultater, hvilket Cenyt gjorde. Dette forstærker efter rettens opfattelse hypotesen om, at den tidligere præsident var klar over, at han tilgik en uregelmæssig ressource uden for de sædvanlige kanaler.
Retten finder, at der er tilstrækkeligt grundlag til foreløbigt at fastholde, at González Han kan have deltaget i bestikkelse og afsløring af hemmeligheder nu under efterforskning. Det understreges især, at han ifølge beviserne vidste, at de oplysninger, som Cenyt genererede, var indhentet ulovligt, ved at politibetjente fik adgang til beskyttede databaser og registre og indsamlede personlige og private data uden retslig tilladelse.
Trods dette, og altid ifølge den version, der blev behandlet i efterforskningen, blev ordren angiveligt givet fra bankens øverste ledelse. fortsætte med at bruge Villarejos tjenester i årevis. Denne vedvarende kontraktforhold, sammen med karakteren af de udarbejdede rapporter, er et af de elementer, som Retten fremhæver som relevante ved vurderingen af den tidligere præsidents ansvar.
Kilder tæt på Francisco González har antydet, at den tidligere bankmand Han accepterer rettens afgørelse roligt. Han er overbevist om, at retssagen vil give ham mulighed for at afklare al tvivl og bevise sin uskyld. For nuværende betyder stadfæstelsen af anklageskriftet, at han fortsat vil være tiltalt i en af de mest følsomme sager for det spanske finanssystem i de seneste årtier.
Sagens opståen og næste skridt: mod den mundtlige retssag
Det kapitel, der nu er bekræftet af den nationale domstol, er en del af separat del nummer 9 i Villarejo-sagenUndersøgelsen, der specifikt blev indledt vedrørende forholdet mellem BBVA og den tidligere politichef, blev indledt i juni 2024, da dommer Manuel García Castellón, efter en omfattende undersøgelse dokumenteret i en kendelse på mere end 250 sider, besluttede at afslutte efterforskningsfasen og foreslog at bringe banken, González, Villarejo og andre involverede personer for retten.
Ifølge instruktøren ligger årsagen til begivenhederne i Julio Corrochano tiltræder Han tiltrådte BBVA i september 2002 som chef for sikkerhedsafdelingen. Denne udnævnelse, som havde Francisco González' udtrykkelige godkendelse, muliggjorde en direkte forbindelse mellem banken og Corrochanos tidligere kolleger i politiet, herunder de aktive politichefer José Manuel Villarejo og Enrique García Castaño.
Fra det øjeblik har Villarejo angiveligt svigagtigt brugt sin position inden for politiets organisationsstruktur til gennem Cenyt Group at skabe en forretningsstruktur, hvormed at tjene penge ved brug af offentlige ressourcerDette netværk gav ham indirekte adgang til adskillige politiregistre samt til begrænsede databaser, der var tilgængelige for retshåndhævelse, som han angiveligt brugte til gavn for forskellige private klienter.
Undersøgelsesdommeren forklarede, at Corrochano, vel vidende om Villarejos dobbelte aktivitet, stillede denne "unormale og ulovlige ressource" til rådighed for banken og dermed garanterede BBVA's øverste ledelse. diskretion og uigennemsigtighed hvis den blev brugt. I betragtning af manglen på et effektivt tilsynsprogram for præsidentens udøvende beslutninger, ville kun en meget lille kerne af ledende medarbejdere have været opmærksom på denne mekanisme.
Som følge af denne dynamik blev der underskrevet en række kontrakter for at implementere det, der blev kaldt "Efterretningsprojekter"Disse handlinger omfattede personlig overvågning, kommunikationsovervågning, konsultation af personlige databaser og undersøgelser af aktiver tilhørende forretningsfolk, advokater, journalister og andre personer, der anses for at være følsomme over for bankens interesser. Det er denne række handlinger, der nu er genstand for den planlagte retssag.
Bankens reaktion og relevans for den finansielle sektor
Efter at have hørt om den nationale domstols afgørelse udsendte BBVA en erklæring, hvori de fastholdt, at Beslutningen ændrer ikke hans processuelle status.Organisationen er fortsat under efterforskning, indtil dommeren udsteder en kendelse om at gå videre til retssagen. Organisationen understreger, at dens prioritet fortsat er fuldt samarbejde med retssystemet for at afklare fakta.
Banken gentager sin argumentation om, at den efter dens opfattelse Der opstår intet strafferetligt ansvar som følge af efterforskningen for enheden. Den tilføjer, at den fortsat vil handle med beslutsomhed og omhu under ledelse af den nuværende bestyrelse, hvis medlemmer, understreges det, ikke har nogen forbindelse til de begivenheder, der er analyseret i denne del af Villarejo-sagen, og tilhører en senere fase af enheden.
Bekræftelsen af anklagemyndigheden placerer BBVA i en hidtil uset position inden for Ibex 35Dette kommer i en tid, hvor det bliver et af de største børsnoterede selskaber, der står over for strafferetlige anklager for sine påståede forbindelser til Villarejo-netværket. Ud over den omdømmemæssige påvirkning følges sagen nøje i den europæiske finansielle og regulatoriske sfære, hvor corporate governance og compliance-praksis i store bankkoncerner er under intens granskning.
For systemet som helhed rejser proceduren spørgsmål om Hvor langt kan konkurrencen i erhvervslivet gå? Den undersøger, hvornår bestemte røde linjer overskrides, og hvilket niveau af effektiv kontrol der bør kræves af styrende organer for at forhindre brugen af statslige ressourcer til private formål. Den tester også den faktiske effektivitet af konceptet om virksomheders strafferetlige ansvar i Spanien.
Nu hvor appellerne er afgjort af Straffekammeret, er vejen banet for, at den centrale instruktionsret kan afsige sin kendelse, når de verserende procedurer er afsluttet. kendelse om at indlede mundtlig forhandlingDet er på det tidspunkt, at der vil blive fastsat en dato for en høring, der vil bringe en af landets største finansielle institutioner og nogle af dem, der styrede dens strategi i mere end et årti, for retten.
Bekræftelsen af tiltalen mod BBVA, Francisco González og flere tidligere ledere for deres påståede opgaver til kommissær Villarejo markerer et vendepunkt i en sag, der kombinerer mistanker om bestikkelse, afsløring af hemmeligheder og alvorlige mangler i den interne kontrol i en stor Ibex 35-enhed. Fra nu af skifter fokus til den mundtlige forhandling, hvor det vil blive afgjort, om de indsamlede beviser er tilstrækkelige til at omdanne denne lange efterforskning til straffedomme eller frifindelse af de anklagede, og hvor en stor del af troværdigheden af rammerne for virksomheders ansvar i Spanien og Europa også vil stå på spil.
